(原标题:摩根大通(JPM.US)因客户司理不妥活动遭新加坡罚金180万好意思元)
智通财经APP获悉,新加坡金融治理局(MAS)周一暗示,已对摩根大通(JPM.US)处以240万新元(179万好意思元)的罚金,原因是这家好意思国银行未能防范和发现客户司理的不妥活动。
新加坡金融治理局暗示,摩根大通的客户司理在24起场外债券来回中向客户提供了不准确或不竣工的信息,向客户收取高于约定利率的价差。
新加坡金融治理局在一份声明中暗示,摩根大通莫得充足的过程和王法门径来确保客户司理遵命与客户事先约定的价差。
新加坡金融治理局暗示,摩根大通已承认对未能防护或发现不妥活动负有包袱,并已向新加坡金融治理局支付了民事罚金。
新加坡金融治理局暗示:“摩根大通已将多收的用度退还给受影响的客户。该银行还加强了订价框架和里面王法,以防护此类不妥活动再次发生。”
摩根大通在声明中暗示,对此事取得措置感到欢畅,并称这“只占有关技术所处理来回总和的很小一部分”。
这家好意思国银行暗示:”2020年,在完成里面审查后,摩根大通私东谈主银行对其里面王法、监控和培训框架进行了全面更新,以确保咱们的交易治理、订价透明度和合规原则链接取得保养。”
新加坡金融治理局暗示,它也在拜访触及不妥活动的个别客户司理。